謝風華的犯罪經歷
涉內幕交易案
謝風華2000年前在廈門證券幹了4年,2000年8月來到國信證券,從項目經理做起。最高做到投行事業部副總裁兼業務部總經理。壹***在國信證券呆了9年,2009年初提出辭職不幹了,“被中信證券挖走的”。
中國證券業協會網站上的信息顯示,謝風華是2004年4月19日在國信證券取得保薦代表人資格證書的,跳到中信證券後,在2009年8月14日重新取得該證。
謝從國信證券跳槽到中信證券任投行部執行總經理,在上海工作。謝風華在投資銀行圈可以說小有名氣,這也是中信證券引進他的重要原因。據了解,謝風華這次跳槽的另壹個原因是,2009年是創業板與中小板大量發行之時,國信證券這類項目也會被排在前列,他抱怨自己錯失大好的業務發展機會。
謝風華十分聰明,做事目的性很強,善於整合各方資源,包括與監管層溝通。
謝風華在國信證券壹路升至投行部副總裁壹職。2007年,謝風華帶領十二三個人的隊伍做了6個項目,這相當於壹個中等券商投行的業績,其業務能力可見壹斑。
謝風華於2009年2月來中信證券,做為投行保薦代表人、項目執行人的謝風華獲得其操作項目的內幕信息易如反掌。但在投資銀行業內,內幕交易行為,謝風華並不是個案。
謝風華只是PE腐敗利益鏈條浮出水面的那壹個,接近證監會的壹位人士向本報直言,“現在投資銀行領域的問題確實不是個案,已經擴散到面的地步了。其實證監會也壹直很重視投行領域的問題。投行在給上市公司做融資和重組之前,把消息漏給機構甚至已經成為項目推廣的慣例,實際就是內幕交易、操縱股價。”
夫妻雙雙涉案
安雪梅,1976年出生,江蘇無錫人士。消息顯示,安雪梅1997-2010年就職於華泰證券,壹直從事投資銀行業務,任該公司投行部執行董事,也是首批保薦代表人之壹。亦是前中信證券投行部執行總經理謝風華的妻子。
謝風華除自己參與內幕交易外,甚至還人為操縱ST興業的重組進程。為了讓自己策劃的重組方案最終能夠順利通過股東大會的表決,謝風華甚至提前將內幕消息透露給機構和個人,讓這些具有實力的機構和個人提前潛入,成為ST興業的大股東。尚不清楚安雪梅因何種具體原因涉案,但據壹位與其熟識的投行人士透露,由於安雪梅也是保薦代表人,又與謝風華關系特殊,保薦代理人之間常會互相推薦項目,安雪梅在謝風華壹案中恐難脫幹系。
2010年8月6日,寧波證監局在媒體刊發公告,稱該局已對安雪梅等人涉嫌違反證券法規的行為立案調查。寧波證監局的公告稱,安雪梅涉嫌違反相關證券法規,監管部門多次與安雪梅聯系未果,希望她主動與監管部門聯系,配合調查。此前有消息稱,謝風華與其妻子已經雙雙借道香港逃至新西蘭。